第一条 为外率广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托理家当物贸易行径，有用负责投资危急，保障公司资产、家当的安宁，降低投资收益，庇护公司及股东合法权柄，遵照《中华黎民共和邦公法令》等相合公法、法则和外率性文献及公司章程的规则，连接公司实质情状，制订本轨制。

　　第二条 本轨制所称“委托理财”是指正在邦度策略容许的情状下，公司(含全资子公司及控股子公司)正在负责投资危急的条件下，以降低资金行使效力、扩展现金资产收益为规矩，委托贸易银行、信任公司、证券公司、资产处理公司等金融机构举行投资的行径，征求采办或投资银行理家当物、信任产物、债券、资产处理计算及遵照公司内部决定标准准许的其他理财对象和理家当物等。

　　公司投资的委托理家当物，不得用于股票及其衍出产品、证券投资基金和以证券投资为主意的投资。

　　（一）委托理财的资金为公司闲置自有资金、闲置召募资金及超募资金(仅可用于现金处理的委托理财)，不得挤占公司寻常运营和项目设备资金，不得影响召募资金项目行使进度；

　　（二）委托理财该当以公司外面设立理家当物账户，不得行使片面账户举行操作；

　　3、投资产物不得质押，产物结算账户（如实用）不得存放非召募资金或用作其他用处，开立或刊出产物结算账户的，公司该当实时报贸易所挂号并布告。

　　第五条 公司行使自有资金委托理财，该当正在董事会或股东大会审议准许的理财额度内、审批许诺的委托理财限度内举行委托理财。合联额度的行使克日不应横跨12个月，克日内任偶然点的贸易金额（含前述投资的收益举行再投资的合联金额）不应横跨委托理财额度。

　　（一）委托理财额度横跨公司近来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额横跨5,000万元的，需经股东大会审议通过；

　　（二）委托理财额度占公司近来一期经审计净资产10%以上且绝对金额横跨1000万元黎民币的，需经董事会审议通过。其他的委托理财额度数额董事会授权董事长决意。

　　公司总裁正在上述董事会或股东大会审议准许的理财额度内，职掌委托理财事项的详细执行，审批和决意各单笔委托理财事项。

　　第六条 行使闲置召募资金委托理财，需经公司董事会审议通过，同时监事会及保荐机构或独立财政照顾公布明了许诺主张。公司单次或陆续12个月用于理财的闲置召募资金额度占公司近来一期经审计净资产的50%以上的，需经股东大会审议通过。

　　第七条 行使闲置召募资金委托理财，第六条所述克日内任偶然点的贸易金额（含前述投资的收益举行再投资的合联金额）不应横跨董事会和股东大会审批的委托理财额度。

　　第八条 公司与相干人之间举行委托理财的，该当以委托理财额度举动预备圭表，实用《深圳证券贸易所创业板股票上市条例》相干贸易的合联规则。

　　第九条 公司遵照相合公法、法则、证券贸易所条例、公司章程及处理轨制等合联规则，对公司委托理财举行披露。

　　1、本次召募资金的根本情状，征求召募资金到位时候、召募资金金额、召募资金净额及投资计算等；

　　2、召募资金行使情状、闲置情状及源由，是否存正在变相改观召募资金用处的行径和保障不影响召募资金项目寻常举行的步伐；

　　3、投资产物的名称、发行主体、类型、额度、克日、收益分拨办法、投资限度、估计的年化收益率（如有）、董事会对投资产物的安宁性及活动性的详细剖判与分析；

　　第十条 如委托人工公司本部，直接由财政核心举行危急评估和可行性剖判，并按合联标准审批后推行。正在审议委托理财事项时，该当宽裕体贴合联危急负责步伐是否健康有用，受托方的诚信记载、筹划景遇和财政景遇是否优良，并实时举行消息披露。

　　第十一条 公司全资子公司、控股子公司如需展开委托理财营业，应事前向公司财政核心供应理财预算计划，取得公司财政核心许诺后方可执行；公司财政核心应将各全资子公司、控股子公司的理财预算计划统一预备至公司董事会、股东大会审议准许的委托理财额度内。

　　公司全资子公司、控股子公司执行理财计划经过中，应实时向公司财政核心叙述委托理财情状，征求但不限于资金起源、投资范畴、预期收益、受托方资信、投资种类、投资光阴等实质，公司财政核心对全资子公司、控股子公司委托理财情状执行危急评估和跟踪。

　　第十二条 公司财政核心为公司委托理财的处理部分，职掌编制年度委托理财经营；职掌委托理家当物营业的经办和寻常处理；职掌委托理家当物的财政核算；职掌委

　　（一）职掌投资前论证，遵照公司财政景遇、现金流景遇、资金代价及利率转折等情状，对委托理财的资金起源、投资范畴、预期收益举行可行性剖判，对受托方资信、投资种类等举行实质审核和危急评估，需要时延聘外部专业机构供应投资斟酌办事。

　　（二）职掌投资光阴处理，落实危急负责步伐，显露卓殊情状时实时叙述董事会。

　　第十三条 委托理财该当与金融机构签定书面合同，明了投资金额、克日、投资种类、两边的权益仔肩及公法仔肩等。

　　第十四条 公司财政核心安置专人职掌委托理财合联手续。理家当物延续光阴，详细经办人应随时亲切体贴相合金融机构的强大动向，按期与相合金融机构的合联职掌人络，清楚公司所做理家当物的最新情状。显露卓殊情状须实时向公司叙述，以便公司选用有用步伐接收资金，避免或删除公司亏损。

　　第十五条 公司财政核心该当做好合联档案的归档和保管；投资到期后，应实时接收本金及利钱。

　　第十六条 公司举行的委托理财落成后，应实时得到相应的投资说明或其它有用证据并实时记账，合联合同、制定等文献应举动紧张营业材料实时归档。

　　第十七条 公司财政核心应对公司委托理财营业举行寻常核算并正在财政报外中确切列报。

　　第十八条 公司审计部职掌对理家当物举行寻常监视，征求事前审核、事中监视和过后审计。职掌审查理家当物的审批情状、实质操作情状、资金行使情状及盈亏情状等，敦促财政核心实时举行账务收拾，并对账务收拾情状举行核实。核实结果应实时向公司请示。如挖掘配合方不服从合同的商定或理财收益达不到既定水准的情状，应提请公司实时终止理财或到期不再续期。

　　第二十条 公司监事会有权对公司委托理家当物情状举行按期或不按期的查抄，对提交董事会审议的委托理家当物事项举行审核并公布主张。

　　第二十二条 凡违反合联公法、法则、证券贸易所条例、公司章程及处理轨制等合联规则或因为处事不尽职，以致公司遭遇亏损或收益低于预期，将视详细情状，查办合联职员的仔肩。

　　第二十四条 本轨制未尽事宜遵循相合公法法则及《公司章程》的相合规则推行。本轨制如与公法、行政法则、部分规章、外率性文献及《公司章程》的规则不划一的，以公法、行政法则、部分规章、外率性文献及《公司章程》的规则为准。鹏辉能源委托理财治理轨制2024年8月